নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারী পরীক্ষা
বৃহত্তর সংস্থার উচ্চ মান
সিরিজ 11 পরীক্ষায় মূলত, সিরিজ 7 পরীক্ষার সমতুল্য অংশগুলির একটি অত্যন্ত ছোট ও সরল সংস্করণ। উল্লেখ্য, সবচেয়ে বড় খুচরা ব্রোকারেজ ফার্মগুলো তাদের নিবন্ধিত বিক্রয় সাহায্যকারীকে অনেক উচ্চ মানের জ্ঞান রাখে, তাদের সিরিজ 7 এবং সিরিজ 66 পরীক্ষায় পাস করার জন্য তাদের আর্থিক পরামর্শদাতাদের অবশ্যই একই পরীক্ষা দিতে হবে।
ধারা 11 নিবন্ধনের উপর নিষেধাজ্ঞা
সিরিজ 11 নিবন্ধিত বিক্রয় সাহায্যকারী তাদের কাজ কার্যকলাপ এই নিষেধাজ্ঞা মেনে চলতে হবে:
- অবাঞ্ছিত ক্লায়েন্ট আদেশ গ্রহণ বা প্রক্রিয়াকরণ বা মূল্য উদ্ধৃতি প্রদান করার সময় তারা তাদের সদস্য দৃঢ় চত্বরে শারীরিকভাবে উপস্থিত থাকা আবশ্যক।
- তারা একটি উপযুক্তভাবে নিবন্ধিত প্রাধ্যক্ষের সরাসরি তত্ত্বাবধানে থাকা আবশ্যক।
- তারা বিনিয়োগ পরামর্শ বা মতামত দিতে পারে না।
- তারা সুপারিশ করতে পারে না।
- তারা সদস্য সংস্থা নিজেই পক্ষে আদেশ লিখতে পারে না।
- তারা নতুন অ্যাকাউন্টগুলি গ্রহণ বা খুলতে পারে না।
- তারা বিদ্যমান ক্লায়েন্টদের প্রাক-যোগ্যতা অর্জন করতে পারে না।
- তারা পৌর সিকিউরিটিজ বা সরাসরি অংশগ্রহণের প্রোগ্রামের জন্য আদেশ গ্রহণ নাও করতে পারে।
- তারা প্রক্রিয়াভুক্ত লেনদেনের সংখ্যা বা আকারের জন্য অতিরিক্ত প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষ ক্ষতিপূরণ পাবে না।
নিবন্ধিত বিক্রয় সহকর্মীদের উপকারিতা
একটি সিরিজ 11 নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারী একটি ব্যস্ত আর্থিক উপদেষ্টা বা আর্থিক উপদেষ্টা দলের বিশেষ মূল্য হতে পারে যে তার / তার ব্যবসা / ব্যবসা তার প্রোগ্রামে ক্লায়েন্ট থেকে অবাঞ্ছিত বাণিজ্য আদেশ একটি গুরুত্বপূর্ণ ভলিউম পায়।
নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারীদের অসুবিধা
তালিকাভুক্ত বিধিনিষেধের অধীন নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারী একটি বিশুদ্ধ আদেশদাতা, যিনি পরামর্শ ও পরামর্শ দিতে পারেন না। রেকর্ডের আর্থিক উপদেষ্টা হয়তো অযৌক্তিক আদেশগুলি পরিচালনা করতে পারে, এই প্রস্তাবগুলি যথাযথভাবে ক্লায়েন্টদের কাছে সরবরাহ করার জন্য, যখন এই আদেশগুলি খারাপ পরামর্শ দেওয়া হতে পারে।
পরীক্ষার বিষয়বস্তু
সিরিজ 11 পরীক্ষার 50 টি প্রশ্ন রয়েছে এবং এক ঘন্টা লাগে। 70% স্কোর একটি পাসিং গ্রেড। পরীক্ষায় আচ্ছাদিত মূল বিষয়গুলি হল:
- সিকিউরিটিজের প্রকার
- গ্রাহক অ্যাকাউন্ট এবং অর্ডার
- সিকিউরিটিজ মার্কেট
- নিরাপত্তা শিল্প প্রবিধান
আরো বিশেষ করে, সিরিজ 11 পরীক্ষার পরীক্ষার জ্ঞান:
- সাধারণ স্টক ক্লাস; বাজার মূল্য / বর্তমান মূল্য; ফ্রাঞ্চাল শেয়ার
- পছন্দসই স্টকগুলির প্রকার, যেমন সংযোজনীয়, পরিবর্তনযোগ্য, কলযোগ্য এবং নিয়মিত / পরিবর্তনশীল হার
- সাধারণ এবং পছন্দসই স্টক এবং ঋণ সিকিউরিটিজ মধ্যে পার্থক্য
- বিকল্প এবং মৌলিক পরিভাষা এর প্রকার
- আমেরিকান আমানত সংগ্রহ / শেয়ার (ADRs এবং ADS)
- রিয়েল এস্টেট বিনিয়োগ ট্রাস্ট (REITs)
- বিনিয়োগ কোম্পানির পণ্য এবং বিনিময় ট্রেডার্ড ফান্ড (ইটিএফ) এর প্রকার
- অ্যাকাউন্টের ধরন এবং লেনদেন যা প্রতিটিতে তৈরি করা যেতে পারে
- গ্রাহক আদেশ গ্রহণ এবং মৃত্যুদন্ডের জন্য তাদের প্রেরণ
- লেনদেন এবং আদেশের প্রকার এবং যখন ব্যবহার করা হয়
- একটি ক্লায়েন্ট অর্ডার টিকিট রেকর্ড করা তথ্য
- বিক্রি করার জন্য সিকিউরিটিজগুলি বিতরণ করার একটি ক্লায়েন্টের ক্ষমতা নির্ধারণ করা
- সেটেলমেন্ট প্রয়োজনীয়তা
- সিকিউরিটিজ মার্কেট এবং নিলাম এবং ডিলার বাজারের মধ্যে পার্থক্য
- সিকিউরিটিজ লেনদেন সম্পর্কিত পরিভাষা
- ট্রেডিং থামার সময় প্রভাব প্রয়োজন
- এসইসি এবং ফেডারেল রিজার্ভের ভূমিকা
- FINRA এবং অন্যান্য স্বয়ংসম্পূর্ণ সংস্থাগুলির ভূমিকা
- সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট 1934
- ভিতরের লেনদেন
- নিবন্ধন, যোগ্যতা এবং অব্যাহত শিক্ষা নেভিগেশন FINRA এবং NASD নিয়ম
- পেশাগত আচরণের নিয়ম
- সদস্য সংস্থাগুলির উপর তত্ত্বাবধান ও সম্মতি পদ্ধতি