সিরিজ 66 পরীক্ষার পাশাপাশি উভয় সিরিজ 63 এবং সিরিজ 65 পাসিং সমতুল্য। উপরন্তু, ফিনরা দ্বারা পরিচালিত হলে, সিরিজ 66 পরীক্ষার উত্তর আমেরিকান সিকিউরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেশন এসোসিয়েশন, যা NASAA নামেও পরিচিত।
ইউনিফর্মড সিকিউরিটিজ অ্যাক্ট
এই মডেল আইন একটি টুকরা, প্রথম 1956 সালে চালু করা এবং পরবর্তীতে সংশোধিত, যা রাজ্যের 'সিকিউরিটিজ আইন মানানসই এবং একাত্মতার জন্য ডিজাইন করা হয়েছিল। এই ধারণাটি দেশব্যাপী সর্বোত্তম চর্চা চালু করার পাশাপাশি সিকিউরিটিজ ফার্ম এবং সিকিউরিটিজ পেশাদারদের জন্য সম্মতিও প্রদান করে।
বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিনিধি সংজ্ঞা
ইউনিফর্ম সিকিউরিটিজ অ্যাক্ট অনুযায়ী একজন বিনিয়োগ পরামর্শদাতা প্রতিনিধি একজন যিনি বিনিয়োগ পরামর্শদাতা সংস্থার সাথে জড়িত বা যুক্ত আছেন যিনি নিম্নলিখিত কোনও কাজ করেন:
- প্রস্তাব বা বিনিয়োগ পরামর্শ দেয়
- ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্ট বা পোর্টফোলিও পরিচালনা করে
- সিকিউরিটিজ সম্পর্কে কোন সুপারিশ বা পরামর্শ দেওয়া উচিত তা নির্ধারণ করে
- বিনিয়োগ পরামর্শ প্রদান করে বা বিনিয়োগ পরামর্শ প্রদান হিসাবে নিজেকে বা নিজেকে ঝুলিতে
- বিনিয়োগের পরামর্শ দেওয়ার জন্য বিক্রয় করার জন্য প্রস্তাব দেওয়া বা প্রস্তাবনা বা ক্ষতিপূরণ দেওয়ার জন্য ক্ষতিপূরণ পায়
- কর্মীদের যে উপরে কাজগুলির কোনো সঞ্চালন তত্ত্বাবধান করে
অন্যদিকে বিনিয়োগের পরামর্শদাতা এমন কেউ নয় যিনি:
- শুধুমাত্র কেরানি বা মন্ত্রী কাজ সঞ্চালিত
- বিনিয়োগের পরামর্শ প্রণয়ন বা প্রস্তাব দেওয়ার মধ্যে সংশ্লিষ্ট ব্যক্তিরা আনুষ্ঠানিক, এবং যারা বিনিয়োগ উপদেষ্টা সেবাগুলির জন্য বিশেষ ক্ষতিপূরণ পান না
এসইসি'র সাথে নিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শদাতা প্রতিষ্ঠানগুলি এবং যাদের সাথে যুক্ত বা তাদের সাথে জড়িত ব্যক্তিদের পৃথক স্টেট রেজিস্ট্রেশন, লাইসেন্সিং বা যোগ্যতা থেকে মুক্ত করা হয়, বিনিয়োগ পরামর্শদাতা প্রতিনিধিদের ব্যতীত যার প্রকৃত ব্যবসা একটি নির্দিষ্ট রাষ্ট্রের মধ্যে রয়েছে
ছাড়
বেশিরভাগ পেশাদার ডেডহোল্ডারের হোল্ডার, বিশেষ করে সিএফএ এবং সিএফপি, ইতিমধ্যেই একই উপাদানগুলির দক্ষতা প্রমাণিত হয়েছে বলে মনে করা হয়, এবং এইভাবে বেশিরভাগ রাজ্যে সিরিজ 66 পরীক্ষায় অংশগ্রহণ থেকে মুক্ত। এই ধরনের অন্যান্য পদগুলি হল ব্যক্তিগত আর্থিক বিশেষজ্ঞ (পিএফএস), চার্টার্ড ফাইন্যান্সিয়াল কনসালটেন্ট (চিফ) এবং চার্টার্ড ইনভেস্টমেন্ট কাউন্সেলর (সিআইসি) প্রমাণপত্রাদি।
পরীক্ষার দৈর্ঘ্য
সিরিজ 66 পরীক্ষায় 110 টি একাধিক প্রশ্ন রয়েছে এবং পরীক্ষা সমাপ্তির জন্য 150 মিনিট বরাদ্দ করা হয়েছে। পরীক্ষায় কেবলমাত্র 100 টি প্রশ্ন আসলে প্রার্থীর 'ফাইনাল স্কোর'-এর জন্য গণনা করা হয়। প্রতিটি পরীক্ষায় পরীক্ষার ভবিষ্যতের সংস্করণ ব্যবহারের জন্য বিবেচিত 10 টি পরীক্ষামূলক প্রশ্ন অন্তর্ভুক্ত। তারা সব পরীক্ষা জুড়ে বিতরণ করা হয়, এবং পরীক্ষার ব্যক্তি যা তারা হয় অজ্ঞাত।
পাসিং স্কোর
সিরাজ 66 পরীক্ষার ন্যূনতম যোগ্যতার পরীক্ষায়, এবং পাসিং স্কোর 75 টি সঠিক উত্তর হয় অথবা 100 টি প্রশ্নের মধ্যে 75% যা চূড়ান্ত স্কোরের জন্য গণনা করে। একটি প্রার্থী যিনি সিরিজ 66 পরীক্ষায় ব্যর্থ হন অন্তত 30 দিন আগে এটি আবার নিতে হবে। একই নিয়ম অন্যের ক্ষেত্রে ব্যর্থ হয়েছে এবং তৃতীয়বার এটি গ্রহণ করতে চায়। তৃতীয় ব্যর্থতার পর, প্রার্থীকে পুনরায় পরীক্ষার জন্য কমপক্ষে 180 দিন অপেক্ষা করতে হবে। এই একই নিয়ম সমস্ত পরবর্তী ব্যর্থ প্রচেষ্টা প্রযোজ্য।
বিষয় আচ্ছাদিত
সিরিজ 66 পরীক্ষার পাশাপাশি উভয় সিরিজ 63 এবং সিরিজ 65 পাসিং সমতুল্য। যাইহোক, এটি সিরিজ 7 সার্টিফিকেশন রাখা প্রার্থীদের জন্য ডিজাইন করা হয়। তদনুসারে, সিরিজ 66 পরীক্ষা সিকিউরিটিজ প্রোডাক্ট, সিকিউরিটিজ বিশ্লেষণ এবং বিনিয়োগ কৌশল যা সিরিজ 65 এর একটি গুরুত্বপূর্ণ অংশ সম্পর্কিত প্রশ্ন বাদ দেয়, তবে সিরিজ 7 পরীক্ষায় বৃহত্তর দৈর্ঘ্যের এবং বিস্তারিত অংশে অন্তর্ভুক্ত করা হয়।
নিবন্ধিত এবং লাইসেন্স প্রাপ্ত হচ্ছে
সিরিজ 66 পরীক্ষার পাশাপাশি বেশ কয়েকটি ক্যাওয়েট রয়েছে। প্রথমত, প্রার্থী এখনও ব্যবসা পরিচালনা করবে রাজ্যের সিকিউরিটিজ আইন এবং প্রবিধানের নির্দিষ্ট প্রয়োজনীয়তাগুলি জানার জন্য এবং সেটির জন্য দায়ী। দ্বিতীয়ত, পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হওয়ার সময় প্রায়ই একটি নির্দিষ্ট রাজ্যে ব্যবসা করার জন্য লাইসেন্সপ্রাপ্ত হওয়ার মূল মূলনীতি হয়, এটি কেবল একমাত্র নয়, এবং প্রদত্ত অবস্থায় লাইসেন্স বা নিবন্ধিত হওয়ার একটি স্বয়ংক্রিয় অধিকার প্রদান করে না। তবুও, এনএএসএ দৃঢ়ভাবে বিশ্বাস করে যে ইউনিফর্ম মিলিত রাষ্ট্রীয় আইন পরীক্ষায় ভাল রাষ্ট্রীয় সিকিউরিটিজ রেগুলেটন এবং এই ধরনের প্রবিধান এবং আর্থিক পেশাদারদের জন্য যোগ্যতা মানগুলির মধ্যে এককতা প্রচারের মাধ্যমে বিনিয়োগের জনসাধারণের ভাল সুরক্ষা প্রদান করে।