ফিনরা ব্রোকার চেচ ডেটাবেস

অনলাইন ব্রোকার ডেটাবেস

ব্রোকার চেচ হল একটি ফিনার পরিষেবা যা বিনিয়োগকারীদের দালালের ব্যাকগ্রাউন্ড চেক করতে দেয় (অনেক, কিন্তু সব নয়, যার মধ্যে এইগুলি আর্থিক উপদেষ্টা বলা হয়) এবং ব্রোকারেজ ফার্মগুলি। এটি পূর্বে নিবন্ধিত দালালের তথ্য রয়েছে; এইসব লোকের মধ্যে অনেকে এখনও সিকিউরিটিজ বা বিনিয়োগ ক্ষেত্রগুলিতে কাজ করে, এবং এইভাবে তাদের সম্পর্কে তথ্য বিনিয়োগকারীদের কাছে হতে পারে। সেবাটি বিনামূল্যে, এবং তথ্য অনুসন্ধান একটি ওয়েবসাইট মাধ্যমে পরিচালিত হতে পারে।

দালালদের প্রতিবেদনগুলি

দালালদের জন্য যারা গত দশ বছরে ফিনার সাথে নিবন্ধিত হয়েছে, যাদের বর্তমানে সক্রিয় নয় এমন দালালদের মধ্যে একটি ব্রোকার চেখ রিপোর্ট রয়েছে:

• ব্রোকার এবং তার বা তার প্রমাণপত্রাদি সম্পর্কে সংক্ষিপ্ত তথ্য
• তার বর্তমান নিবন্ধন, লাইসেন্স এবং শিল্প পরীক্ষার একটি তালিকা পাস করেছে
• নিবন্ধন এবং কর্মসংস্থান ইতিহাস: সব FINRA- নিবন্ধিত সিকিউরিটিজ সংস্থাগুলি যেখানে তারা নিবন্ধিত হয়েছে এবং এছাড়াও গত 10 বছর ধরে, অন্যান্য সমস্ত কাজ (সিকিউরিটিজ শিল্পের ভিতরে এবং বাইরে), সামরিক পরিষেবা, বেকারত্ব এবং পূর্ণকালীন শিক্ষা
• ব্রোকারের রেকর্ডে গ্রাহক বিরোধ, শৃঙ্খলাজগতের ঘটনা এবং আর্থিক বিষয়গুলি সম্পর্কে বিজ্ঞাপন প্রকাশ, দালাল আসলে দোষে পরিণত হয় কিনা
• দালাল এর সবচেয়ে সাম্প্রতিক মন্তব্য জমা, যদি থাকে

একটি ব্রোকারের রেকর্ডে সমস্ত কর্ম এবং অভিযোগ আসলে ভুল কাজ করে দেখায় না সচেতন থাকুন

যদি ব্রোকার 10 বছর আগে FINRA- এর সাথে নিবন্ধিত না হ'ত, তবে সাধারণত ব্রোকার চেখের রিপোর্টের মধ্যে পার্থক্যটি প্রকাশের সাথে সম্পর্কিত বিভাগকে বোঝায়।

এটি ব্রোকারের বিরুদ্ধে নির্দিষ্ট অপরাধমূলক, নিয়ন্ত্রক, সিভিল বিচারিক, বা গ্রাহক অভিযোগের ক্রিয়া অন্তর্ভুক্ত। দালাল ছিল যদি ঘটনা রিপোর্ট অন্তর্ভুক্ত করা হয়:

• একটি চূড়ান্ত নিয়ন্ত্রক ব্যবস্থা সাপেক্ষে
• নির্দিষ্ট অপরাধের জন্য দোষী সাব্যস্ত (বা pled দোষী বা কোন প্রতিযোগিতা)
• বিনিয়োগ সংক্রান্ত কার্যক্রম জড়িত একটি নাগরিক আদেশ অধীনে স্থাপন

• বিনিয়োগ সংক্রান্ত আইন বা প্রবিধান লঙ্ঘন করতে একটি সিভিল আদালত দ্বারা পাওয়া
• একটি সালিসি কর্ম বা নাগরিক মামলা একটি প্রতিক্রিয়ার বা প্রতিবাদী হিসাবে গণ্য করা হয় যে তিনি বিক্রয় অনুশীলন লঙ্ঘন, এবং যা তার বিরুদ্ধে একটি পুরস্কার বা বেসামরিক রায় উত্পাদিত

FINRA প্রতিটি ইভেন্ট সিকিউরিটিজ নিয়ন্ত্রকদের, পৃথক দালাল, এবং কোন জড়িত সংস্থা দ্বারা রিপোর্ট হিসাবে তালিকা।

ব্রোকারেজ ফার্মগুলিতে প্রতিবেদন

একটি ব্রোকারেজ ফার্মের সাধারণ ব্রোকার চেখার প্রতিবেদন এতে রয়েছে:

• দৃঢ় এবং এর ব্যাকগ্রাউন্ড একটি সংক্ষিপ্ত বিবরণ
• যখন এবং দৃঢ় প্রতিষ্ঠিত হয়েছিল
• কোম্পানীর মালিকানাধীন সংস্থাগুলি এবং সংস্থার পরিচালনার উপর নিয়ন্ত্রণ বা শেয়ারের প্রভাব
• একত্রীকরণ, অধিগ্রহণ বা নাম পরিবর্তন একটি ইতিহাস
• ফার্ম এর সক্রিয় লাইসেন্স এবং নিবন্ধন, এটি সঞ্চালিত ব্যবসাগুলি এবং তার অপারেশন সম্পর্কিত অন্যান্য বিবরণ
• ফার্মের রেকর্ডে যে কোন সালিসি পুরষ্কার, শৃঙ্খলাভিত্তিক ঘটনা, এবং আর্থিক বিষয়গুলির ব্যাখ্যা

উল্লেখ্য, মুলতুবি বা অমীমাংসিত কর্ম অন্তর্ভুক্ত করা যেতে পারে, এবং এই ধরনের কোন কর্মের উপস্থিতি অগত্যা wrongdoing এর নির্দেশক হয় না।

তথ্য সোর্স

ব্রোকার চেখের তথ্য কেন্দ্রীয় নিবন্ধীকরণ ডিপোজিটরি (সিআরডি) থেকে আসে, যা ব্রোকারেজ ফার্ম ও দালালের দ্বারা নিবন্ধিত নিবন্ধন এবং লাইসেন্সিংকে কম্পাইল করে।

নিয়ন্ত্রকেরা ব্রোকার এবং দালাল সংস্থাগুলির সাথে জড়িত কিছু নিয়মনীতির ক্র্যাশ সম্পর্কে তথ্য সরবরাহ করে।

তথ্য মুদ্রার

নিবন্ধিত দালাল এবং দালাল সংস্থা সাধারণত একটি ঘটনা সম্পর্কে জানতে / সে / সে 30 দিনের মধ্যে CRD থেকে আপডেট জমা দিতে হবে। BrokerCheck অবিলম্বে নতুন বা সংশোধিত CRD ডেটা প্রতিফলিত করে। এফআইএনএআরএর সাথে নিবন্ধিত সংস্থাগুলি, অথবা ব্রোকারদের জন্য তথ্যগুলি সাধারণত আপডেট করা হয় না, যারা আরফআইএনআরএর সাথে নিবন্ধিত হয় না।

ব্রোকার চেচ কি অন্তর্ভুক্ত না

উদাহরণ হল:

• রায় এবং লেনদেন মূলত মুলতুবি হিসাবে রিপোর্ট করে যা পরে সন্তুষ্ট ছিল
• 10 বছরেরও বেশি আগে দায়ের করা দেউলিয়া মামলা
• সামাজিক নিরাপত্তা সংখ্যা
• আবাসিক ইতিহাস তথ্য
• দৈহিক বিবরণ তথ্য

সাধারণভাবে, ব্রোকার চেকে এমন তথ্য অন্তর্ভুক্ত করে না যা CRD তে প্রবাহিত হয় না, এটি এমন তথ্য অন্তর্ভুক্ত করে যা একবার করে, কিন্তু আর তা নয়

FINRA গোপনীয় গ্রাহক তথ্য রক্ষা করতে চায়, আপত্তিকর বা মানহানিকর ভাষা বাদ দেয়, এবং এমন তথ্য দমন করে যা উল্লেখযোগ্য পরিচয় চুরি বা গোপনীয়তা সম্পর্কিত উদ্বেগ বাড়ায়।

নতুন ডিসক্লোজার প্রস্তাব

2012 সালে, FINRA BrokerCheck এ বাড়তি প্রকাশের বিষয় বিবেচনা করছে, যেমন:

• একটি দালাল এর পরিসমাপ্তি সংক্রান্ত কারণে এবং মন্তব্য
• শিক্ষাগত যোগ্যতা
• অন্যান্য পেশাদার ডেবিটেসন, যেমন সিএফএ বা সিএফপি
• দালালদের বিরুদ্ধে বিনিয়োগকারীদের অভিযোগ সম্পর্কে আরও বিস্তারিত

এদিকে, বিনিয়োগকারী এডভোকেটদের কাছ থেকে পরীক্ষায় প্রাপ্ত স্কোরগুলি অন্তর্ভুক্ত করে যেমন সিরিজ 7 এফিনআরএএর বিরোধিতা করা হচ্ছে, এবং দালালদের মধ্যে অত্যন্ত জনপ্রিয়। ওয়াল স্ট্রিট জার্নাল ( ওয়াল স্ট্রিট জার্নাল) ("পালন করছেন স্কোর: বিনিয়োগকারী অ্যাডভোকেট পুশের জন্য আরও ব্রোকার ডিসক্লোজারের জন্য পুশ, ২9 শে মে, ২01২)" পরীক্ষার রিপোর্ট রিপোর্টের উপযোগিতার প্রশ্ন করে, কারণ তারা ভবিষ্যতে বিনিয়োগের পারফরম্যান্সের সাথে সম্পর্কযুক্ত নয় সেবা মানের, ক্লায়েন্ট সন্তুষ্টি প্রধান ড্রাইভার।